廣州市人民政府辦公廳關(guān)于支持廣州股權(quán)交易中心加快發(fā)展的若干意見（已廢止）穗府辦〔2014〕28號(hào)廣州市人民政府辦公廳關(guān)于支持廣州股權(quán)交易中心加快發(fā)展的若干意見各區(qū)、縣級(jí)市人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：　　為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)、省政府關(guān)于開展場外交易市場建設(shè)試點(diǎn)意見以及《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于推進(jìn)“三個(gè)重大突破”率先實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)建設(shè)幸福廣州的實(shí)施意見》(穗字〔2012〕5號(hào))精神，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新型城市化建設(shè)，加快廣州區(qū)域金融中心建設(shè)步伐，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)就推進(jìn)廣州股權(quán)交易中心加快發(fā)展提出意見如下：　　一、充分認(rèn)識(shí)加快區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的重要意義　　建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易市場是國家建設(shè)和完善多層次資本市場體系，增強(qiáng)資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的重要舉措，對(duì)解決企業(yè)融資難問題，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)股權(quán)投資發(fā)展，完善公司治理，規(guī)范企業(yè)股權(quán)流動(dòng)具有重要意義?！　￠_展區(qū)域性股權(quán)交易市場試點(diǎn)，是中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加快場外交易市場建設(shè)試點(diǎn)和《廣東省建設(shè)珠三角金融改革創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)總體方案》的要求，以及建設(shè)金融強(qiáng)省的重要部署，也是廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的重要內(nèi)容，各部門、各區(qū)(縣級(jí)市)政府要積極支持和推動(dòng)企業(yè)利用廣州股權(quán)交易中心發(fā)展壯大?！　《⒓涌鞆V州股權(quán)交易中心發(fā)展的指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)　　以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，充分利用珠江三角洲地區(qū)金融創(chuàng)新先行先試的政策機(jī)遇，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，以解決企業(yè)尤其中小微企業(yè)融資難為抓手，創(chuàng)新思路，扎實(shí)工作，大力推進(jìn)廣州股權(quán)交易中心加快發(fā)展?！　∫源蛟炱髽I(yè)融資綜合服務(wù)平臺(tái)為目標(biāo)，將廣州股權(quán)交易中心建設(shè)成為我國多層次資本市場體系的重要組成部分，與全國性場外交易市場對(duì)接，成為立足廣州、服務(wù)全省、輻射華南的國內(nèi)一流股權(quán)交易平臺(tái)和區(qū)域性股權(quán)交易市場的標(biāo)桿，力爭三年內(nèi)掛牌企業(yè)超過2000家、五年內(nèi)超過5000家，成為引領(lǐng)區(qū)域金融創(chuàng)新、推進(jìn)廣州區(qū)域金融中心建設(shè)和廣東經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量。　　三、明確廣州股權(quán)交易中心平臺(tái)功能　　廣州股權(quán)交易中心是經(jīng)省政府批準(zhǔn)，依法設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場平臺(tái)，為企業(yè)規(guī)范發(fā)展、完善治理結(jié)構(gòu)和各類融資提供綜合服務(wù)，其主要功能包括：為掛牌企業(yè)的股權(quán)登記、托管、交易、結(jié)算、股權(quán)融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、債權(quán)融資、債券轉(zhuǎn)讓等提供場所、設(shè)施和服務(wù);接受和審核企業(yè)掛牌、定向增資擴(kuò)股等相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng);組織和監(jiān)督股權(quán)交易活動(dòng);發(fā)布市場交易信息;提供代理股權(quán)買賣服務(wù);為企業(yè)掛牌、融資提供咨詢等綜合服務(wù);協(xié)助落實(shí)地方政府扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政策措施，并向監(jiān)管部門提供政策參考;開展投資者教育工作以及監(jiān)管部門賦予的其他職責(zé)?！　》苍诒臼幸婪ㄔO(shè)立的非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、結(jié)算、過戶，除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場所進(jìn)行托管交易的，鼓勵(lì)集中到廣州股權(quán)交易中心辦理。有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)根據(jù)企業(yè)自愿的原則到廣州股權(quán)交易中心辦理。鼓勵(lì)國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司通過廣州股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、結(jié)算、過戶。　　四、支持廣州股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展　　建設(shè)區(qū)域性股權(quán)交易市場是省政府交給廣州的重大創(chuàng)新試點(diǎn)任務(wù)，要堅(jiān)持在創(chuàng)新中發(fā)展，在發(fā)展中創(chuàng)新的原則，積極爭取各層面、各方面的支持，全面加快創(chuàng)新發(fā)展?！　?一)大力推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展?！　V州股權(quán)交易中心要堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場發(fā)展的源動(dòng)力。一是要牢固樹立創(chuàng)新意識(shí)，將創(chuàng)新的觀念貫徹到各項(xiàng)工作中去，建立創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制;二是要以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，積極探索區(qū)域性股權(quán)交易市場的發(fā)展方向、發(fā)展方式和發(fā)展路徑;三是要積極探索如何更好地對(duì)接多層次資本市場，更好地服務(wù)企業(yè)，為企業(yè)到更高層次資本市場發(fā)展提供便利;四是要加強(qiáng)自律管理，完善相關(guān)管理規(guī)則和交易規(guī)范，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化運(yùn)作;五是要重點(diǎn)在市場拓展、產(chǎn)品研發(fā)、服務(wù)體系等方面大膽創(chuàng)新，全力打造金融創(chuàng)新綜合服務(wù)平臺(tái)。　　(二)營造良好創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。　　市金融辦是我市推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的牽頭部門，要積極協(xié)調(diào)國家和省、市政府有關(guān)部門以及各區(qū)(縣級(jí)市)政府，根據(jù)區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的需要，及時(shí)制訂和完善促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的政策措施，支持廣州股權(quán)交易中心開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為掛牌企業(yè)和市場參與者提供低成本、高效、安全的綜合金融服務(wù)?！　?三)加大財(cái)政扶持力度?！　?014年起連續(xù)3年，在市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中每年安排500萬元資金，用于支持廣州股權(quán)交易中心發(fā)展。廣州股權(quán)交易中心要按相關(guān)規(guī)定使用，并按程序每年向市政府上報(bào)年度資金使用的績效報(bào)告。市金融辦等相關(guān)部門要加強(qiáng)監(jiān)管和指導(dǎo)。　　(四)積極推動(dòng)企業(yè)掛牌?！　∈懈饔嘘P(guān)部門、各區(qū)(縣級(jí)市)政府要積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)各類中小微企業(yè)、科技企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)到廣州股權(quán)交易中心掛牌交易，利用廣州股權(quán)交易中心服務(wù)功能，融資發(fā)展，做大做強(qiáng)。各區(qū)(縣級(jí)市)政府要結(jié)合本地實(shí)際情況，安排專項(xiàng)資金對(duì)掛牌企業(yè)給予配套支持，每半年要對(duì)各區(qū)(縣級(jí)市)企業(yè)掛牌情況進(jìn)行公布?！　?五)提供綠色通道服務(wù)?！　∫皇鞘懈饔嘘P(guān)部門、各區(qū)(縣級(jí)市)政府以及各級(jí)工商部門要積極配合和支持企業(yè)到廣州股權(quán)交易中心掛牌，對(duì)掛牌企業(yè)辦理股權(quán)托管、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記等各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供綠色通道服務(wù)。二是市工商部門要與廣州股權(quán)交易中心研究建立信息交換機(jī)制，確保掛牌企業(yè)的股東名冊(cè)初始登記和股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)、股權(quán)流轉(zhuǎn)登記的及時(shí)、準(zhǔn)確，切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益?！　?六)加強(qiáng)宣傳推廣?！　V州市廣播電視臺(tái)、廣州日?qǐng)?bào)等市屬媒體機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)廣州股權(quán)交易中心的宣傳工作，配合廣州股權(quán)交易中心做好掛牌企業(yè)交易信息發(fā)布，定期發(fā)布掛牌企業(yè)報(bào)價(jià)信息，并加大對(duì)廣州股權(quán)交易中心的宣傳報(bào)道力度，提高廣州股權(quán)交易中心的影響力和輻射力。同時(shí)，市委宣傳部、市金融辦要積極爭取廣東衛(wèi)視、南方日?qǐng)?bào)等省屬媒體支持，向全省乃至全國發(fā)布交易信息，為打造服務(wù)全省的市場平臺(tái)創(chuàng)造條件?！　∥?、加強(qiáng)廣州股權(quán)交易中心的監(jiān)督管理　　廣州股權(quán)交易中心實(shí)行市場自律為主的監(jiān)管體制，在有關(guān)部門的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照規(guī)定開展業(yè)務(wù)，加強(qiáng)自律管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范和違規(guī)處理的長效機(jī)制，確保廣州股權(quán)交易中心守法、規(guī)范、安全、高效運(yùn)行，以維護(hù)區(qū)域性股權(quán)交易市場的公開、公平、公正，切實(shí)保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益。　　在省政府或省級(jí)主管部門正式頒布區(qū)域性股權(quán)交易市場監(jiān)督管理規(guī)定前，市金融辦作為主管部門依法依規(guī)對(duì)廣州股權(quán)交易中心進(jìn)行監(jiān)督管理，研究制定監(jiān)督管理辦法，指導(dǎo)廣州股權(quán)交易中心嚴(yán)格按照國家和省有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作拓展業(yè)務(wù)，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作?！　×⒏絼t　　本意見自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期3年。有關(guān)政策法律依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂。廣州市人民政府辦公廳2014年6月20日　　廣州市人民政府辦公廳秘書處　2014年6月27日印發(fā)