《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》專家系列解讀文章之一——深化投融資體制改革 依法保障企業(yè)投資主體地位     國家發(fā)展改革委副秘書長兼投資司司長　許昆林　　2016年11月30日，國務(wù)院總理李克強簽署國務(wù)院令，公布了《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（以下簡稱《條例》），自2017年2月1日起施行。這是我國投資管理領(lǐng)域第一部行政法規(guī)，在投融資體制改革歷史上具有重大的里程碑意義。　　黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。黨的十八屆四中全會要求，制定和完善投資管理方面的法律法規(guī)?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》明確指出，投資監(jiān)管法治化水平亟待提高是投融資管理體制存在的突出問題之一，并明確要求完善與投融資相關(guān)的法律法規(guī)，制定企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例，依法保護各方權(quán)益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境?！　」潭ㄙY產(chǎn)投資在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。2015年，全年全社會固定資產(chǎn)投資總規(guī)模超過56萬億元，其中90%以上是企業(yè)投資。如此龐大規(guī)模的企業(yè)經(jīng)濟活動需要通過法制手段加以服務(wù)、規(guī)范和引導(dǎo)。2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》確立了對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制的制度框架，對于轉(zhuǎn)變政府的企業(yè)投資管理職能、落實企業(yè)的投資決策自主權(quán)發(fā)揮了重要作用。同時，著眼于真正確立企業(yè)投資主體地位，制定一部企業(yè)投資方面的行政法規(guī)具有必要性和迫切性?！　￠L期以來，企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案工作以部門規(guī)章、規(guī)范性文件和地方有關(guān)規(guī)定為依據(jù)，與這項工作的涉及面、影響力和重要程度不完全相稱。工作實踐中，由于缺乏一部統(tǒng)一的效力層級較高的立法，企業(yè)投資管理領(lǐng)域存在的問題一直沒有得到有效解決，一些地方對企業(yè)投資活動的管理還不夠規(guī)范。同時，由于沒有相應(yīng)的法律法規(guī)約束，一些項目單位對國家的投資管理政策和宏觀調(diào)控要求置若罔聞，未批先建、違規(guī)核準(zhǔn)等問題較為突出?！　〕雠_《條例》，對企業(yè)投資項目核準(zhǔn)、備案的范圍，項目核準(zhǔn)和備案的基本程序，以及監(jiān)督檢查和法律責(zé)任作出統(tǒng)一制度安排，有利于規(guī)范政府管理行為、確立企業(yè)投資主體地位、降低制度性交易成本、保障企業(yè)投資權(quán)益，促進(jìn)有效投資增長?！　〕雠_《條例》的根本目的，是通過加強投資領(lǐng)域法制建設(shè)，落實企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)投資主體地位?！稐l例》堅持正確處理政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！稐l例》第一條開宗明義明確了立法目的，即“規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)”。確立企業(yè)投資主體地位，更體現(xiàn)在《條例》的具體條款規(guī)定中：　　一是企業(yè)投資項目依法依規(guī)由企業(yè)自主決策。堅持企業(yè)投資項目核準(zhǔn)范圍最小化，《條例》第三條規(guī)定，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理，其他項目一律實行備案管理。2016年，我們繼2013、2014年后第三次修訂了核準(zhǔn)目錄，近期即將公布實施。通過此次修訂，目前保留在中央層面核準(zhǔn)的是跨境、跨省（區(qū)、市）項目以及極少數(shù)產(chǎn)能過?；蛘叱霈F(xiàn)了過剩苗頭的行業(yè)?！　《钦畬藴?zhǔn)類項目僅從維護國家安全、重大公共利益等方面進(jìn)行核準(zhǔn)?！稐l例》第九條規(guī)定，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)主要從是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開發(fā)并有效利用資源；是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面對項目進(jìn)行審查。　　三是政府對備案類項目僅了解和掌握投資項目意向信息和項目建設(shè)動態(tài)信息。為了防止項目備案成為變相行政許可，《條例》第十三條規(guī)定，實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機關(guān)，并對信息的真實性負(fù)責(zé)；備案機關(guān)收到全部信息即為備案。