《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》專家系列解讀文章之二——項目備案是做好投資調(diào)控的重要依托中國宏觀經(jīng)濟研究院研究員　張長春 　　對企業(yè)投資項目區(qū)別不同情況實行核準制和備案制，是2004年《國務院關于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的核心改革內(nèi)容?！稕Q定》規(guī)定，對于政府核準的投資項目目錄以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，防止以備案名義變相審批。要求企業(yè)投資項目進行備案，目的是為了國家及時、全面、準確掌握企業(yè)固定資產(chǎn)投資的意向信息，及時發(fā)現(xiàn)投資運行中存在的問題，以便有針對性地對投資活動加以調(diào)控、引導，把好產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入關，防止低水平盲目重復建設，同時也有利于對項目建設實施事中事后有效監(jiān)管。應該說，項目備案從制度設計之初就不是行政許可，項目備案既不同于企業(yè)投資項目核準，更不同于政府投資項目審批制。實踐中反映的“項目備案演變成為行政許可”，主要是實際操作執(zhí)行時出現(xiàn)了問題。　　有意見認為，對于小的企業(yè)投資項目沒有必要進行備案。但是，實踐中往往越是小型項目越有可能違反產(chǎn)業(yè)政策，例如小鋼鐵、小水泥、小煉油、小造紙、小玻璃、小化工等，都是產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的。因此，將小型項目從備案范圍中排除不利于落實產(chǎn)業(yè)政策，不利于防止低水平重復建設，不利于更好發(fā)揮政府的作用。　　《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(以下簡稱《條例》)將項目備案性質(zhì)定位為開工前的告知性備案。在具體制度設計上，《條例》的規(guī)定既體現(xiàn)了備案的強制性，要求在開工前備案，確保了國家實施宏觀調(diào)控所需要的項目信息的可獲得性；同時《條例》明確備案屬于告知性義務，備案機關收到《條例》要求提供的全部信息即為備案，防止項目備案成為變相行政許可的改革要求?！稐l例》第十三條、第十四條、第十五條對項目備案作了具體規(guī)定，主要內(nèi)容可以概括為“一個時間點、三個告知”。一個時間點就是在開工前，企業(yè)應當將項目備案相關信息告知備案機關?？紤]到產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制投資的項目一旦開工建設即難以逆轉(zhuǎn)，因此項目備案須在開工建設之前盡早辦理，保證項目備案的及時性，否則難以真正發(fā)揮備案的作用。三個告知：一是開工前將企業(yè)基本情況，項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容，項目總投資額和項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明等四個方面信息告知備案機關。為使企業(yè)準確掌握產(chǎn)業(yè)政策，備案機關應當公開相關產(chǎn)業(yè)政策并提供相關咨詢。二是已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應當及時告知備案機關。這是為了保證項目備案信息的全面性、準確性，為投資監(jiān)測和投資調(diào)控提供良好基礎。三是備案機關發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關部門。