《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》專家系列解讀文章之二——項(xiàng)目備案是做好投資調(diào)控的重要依托中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院研究員　張長(zhǎng)春 　　對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制，是2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）的核心改革內(nèi)容?！稕Q定》規(guī)定，對(duì)于政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制，防止以備案名義變相審批。要求企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行備案，目的是為了國(guó)家及時(shí)、全面、準(zhǔn)確掌握企業(yè)固定資產(chǎn)投資的意向信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)行中存在的問(wèn)題，以便有針對(duì)性地對(duì)投資活動(dòng)加以調(diào)控、引導(dǎo)，把好產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入關(guān)，防止低水平盲目重復(fù)建設(shè)，同時(shí)也有利于對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施事中事后有效監(jiān)管。應(yīng)該說(shuō)，項(xiàng)目備案從制度設(shè)計(jì)之初就不是行政許可，項(xiàng)目備案既不同于企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)，更不同于政府投資項(xiàng)目審批制。實(shí)踐中反映的“項(xiàng)目備案演變成為行政許可”，主要是實(shí)際操作執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)了問(wèn)題?！　∮幸庖娬J(rèn)為，對(duì)于小的企業(yè)投資項(xiàng)目沒(méi)有必要進(jìn)行備案。但是，實(shí)踐中往往越是小型項(xiàng)目越有可能違反產(chǎn)業(yè)政策，例如小鋼鐵、小水泥、小煉油、小造紙、小玻璃、小化工等，都是產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的。因此，將小型項(xiàng)目從備案范圍中排除不利于落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策，不利于防止低水平重復(fù)建設(shè)，不利于更好發(fā)揮政府的作用。　　《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)將項(xiàng)目備案性質(zhì)定位為開工前的告知性備案。在具體制度設(shè)計(jì)上，《條例》的規(guī)定既體現(xiàn)了備案的強(qiáng)制性，要求在開工前備案，確保了國(guó)家實(shí)施宏觀調(diào)控所需要的項(xiàng)目信息的可獲得性；同時(shí)《條例》明確備案屬于告知性義務(wù)，備案機(jī)關(guān)收到《條例》要求提供的全部信息即為備案，防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可的改革要求?！稐l例》第十三條、第十四條、第十五條對(duì)項(xiàng)目備案作了具體規(guī)定，主要內(nèi)容可以概括為“一個(gè)時(shí)間點(diǎn)、三個(gè)告知”。一個(gè)時(shí)間點(diǎn)就是在開工前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目備案相關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)?？紤]到產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制投資的項(xiàng)目一旦開工建設(shè)即難以逆轉(zhuǎn)，因此項(xiàng)目備案須在開工建設(shè)之前盡早辦理，保證項(xiàng)目備案的及時(shí)性，否則難以真正發(fā)揮備案的作用。三個(gè)告知：一是開工前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明等四個(gè)方面信息告知備案機(jī)關(guān)。為使企業(yè)準(zhǔn)確掌握產(chǎn)業(yè)政策，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策并提供相關(guān)咨詢。二是已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)。這是為了保證項(xiàng)目備案信息的全面性、準(zhǔn)確性，為投資監(jiān)測(cè)和投資調(diào)控提供良好基礎(chǔ)。三是備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。