廣州市中級人民法院金融審判庭關(guān)于證券期貨糾紛書證提出命令的工作規(guī)程（試行）　　第一條  為便利投資者提起和參加訴訟，保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮書證提出命令的作用，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本院工作實(shí)際，制定本工作規(guī)程。　　第二條  在本院審理因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為引起的證券期貨糾紛過程中，當(dāng)事人可以依法申請本院出具書證提出命令。　　第三條  書證在對方當(dāng)事人控制之下的，承擔(dān)舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人可以在舉證期限屆滿前書面申請本院責(zé)令對方當(dāng)事人提交該書證?！　〉谒臈l  當(dāng)事人申請本院責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的，申請書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┧暾?zhí)峤坏臅C名稱或者內(nèi)容；　?。ǘ┬枰栽摃C證明的事實(shí)及事實(shí)的重要性；　?。ㄈΨ疆?dāng)事人控制該書證的根據(jù)；　　（四）對方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交該書證的理由?！　〉谖鍡l  對方當(dāng)事人否認(rèn)控制書證的，本院根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)習(xí)慣等因素，結(jié)合案件的事實(shí)、證據(jù)、當(dāng)事人陳述，對于書證是否在對方當(dāng)事人控制之下的事實(shí)作出綜合判斷?！　〉诹鶙l  合議庭或獨(dú)任法官負(fù)責(zé)對申請資格、申請理由、申請是否在規(guī)定期限內(nèi)、書證對要證事實(shí)的證明的作用以及要證事實(shí)對審理證券期貨糾紛的意義等進(jìn)行審查?！　≡趯Ξ?dāng)事人提交書證的申請進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取對方當(dāng)事人的意見，必要時(shí)可以要求雙方當(dāng)事人提供證據(jù)、進(jìn)行辯論?！　〉谄邨l  屬于下列情形之一的，本院不予準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請：　?。ㄒ唬┊?dāng)事人申請?zhí)峤坏臅C不明確；　?。ǘC對于證券期貨糾紛待證事實(shí)的證明無必要；　?。ㄈ┐C事實(shí)對于證券期貨糾紛裁判結(jié)果無實(shí)質(zhì)性影響；　?。ㄋ模C未在對方當(dāng)事人控制之下；　?。ㄎ澹┎环媳竟ぷ饕?guī)程第八條情形的?！　〉诎藯l  下列情形，控制書證的對方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書證：　?。ㄒ唬┛刂茣C的對方當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過的書證；　?。ǘ樯暾埲说睦嬷谱鞯臅C；　?。ㄈ┥暾埲艘勒辗梢?guī)定有權(quán)查閱、獲取的書證；　?。ㄋ模┵~簿、記賬原始憑證；　?。ㄎ澹┍驹赫J(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交書證的其他情形?！　∏翱钏袝C，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人或第三人的隱私，或者存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的情形的，提交后不得公開質(zhì)證?！　〉诰艞l  本院自收到申請之日起七個(gè)工作日內(nèi)決定是否準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請?！　‘?dāng)事人申請理由不成立的，本院及時(shí)以口頭或書面通知的方式告知申請人?！　‘?dāng)事人申請理由成立的，本院作出責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的裁定。當(dāng)事人提出的書證提出命令申請部分成立的，本院可以僅就該部分書證作出裁定，但不能超出當(dāng)事人申請的書證范圍?！　〉谑畻l  責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的裁定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　　（一）證券期貨糾紛案號；　　（二）申請人的姓名或名稱；　　（三）書證持有人姓名或名稱；　?。ㄋ模┥暾?zhí)岢龅臅C及范圍；　?。ㄎ澹┥暾埨碛?；　　（六）裁定主文，包括責(zé)令對方當(dāng)事人于何時(shí)提交書證以及對方當(dāng)事人違反書證提出義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容。　　第十一條  控制書證的對方當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不提交書證的，本院可以認(rèn)定申請人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)?！　】刂茣C的對方當(dāng)事人以妨礙申請人使用為目的，毀滅有關(guān)書證或者實(shí)施其他致使書證不能使用行為的，本院可以認(rèn)定申請人主張以該書證證明的事實(shí)為真實(shí)，并對對方當(dāng)事人處以罰款、拘留。　　第十二條  本工作規(guī)程自2021年7月26日起施行。　廣州市中級人民法院金融審判庭2021年7月26日