廣州市中級人民法院金融審判庭關(guān)于證券期貨糾紛書證提出命令的工作規(guī)程（試行）　　第一條  為便利投資者提起和參加訴訟，保護投資者合法權(quán)益，發(fā)揮書證提出命令的作用，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本院工作實際，制定本工作規(guī)程?！　〉诙l  在本院審理因證券市場虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為引起的證券期貨糾紛過程中，當(dāng)事人可以依法申請本院出具書證提出命令。　　第三條  書證在對方當(dāng)事人控制之下的，承擔(dān)舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人可以在舉證期限屆滿前書面申請本院責(zé)令對方當(dāng)事人提交該書證?！　〉谒臈l  當(dāng)事人申請本院責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的，申請書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┧暾?zhí)峤坏臅C名稱或者內(nèi)容；　?。ǘ┬枰栽摃C證明的事實及事實的重要性；　?。ㄈΨ疆?dāng)事人控制該書證的根據(jù)；　?。ㄋ模Ψ疆?dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交該書證的理由?！　〉谖鍡l  對方當(dāng)事人否認(rèn)控制書證的，本院根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)習(xí)慣等因素，結(jié)合案件的事實、證據(jù)、當(dāng)事人陳述，對于書證是否在對方當(dāng)事人控制之下的事實作出綜合判斷?！　〉诹鶙l  合議庭或獨任法官負(fù)責(zé)對申請資格、申請理由、申請是否在規(guī)定期限內(nèi)、書證對要證事實的證明的作用以及要證事實對審理證券期貨糾紛的意義等進(jìn)行審查?！　≡趯Ξ?dāng)事人提交書證的申請進(jìn)行審查時，應(yīng)當(dāng)聽取對方當(dāng)事人的意見，必要時可以要求雙方當(dāng)事人提供證據(jù)、進(jìn)行辯論?！　〉谄邨l  屬于下列情形之一的，本院不予準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請：　?。ㄒ唬┊?dāng)事人申請?zhí)峤坏臅C不明確；　?。ǘC對于證券期貨糾紛待證事實的證明無必要；　?。ㄈ┐C事實對于證券期貨糾紛裁判結(jié)果無實質(zhì)性影響；　?。ㄋ模C未在對方當(dāng)事人控制之下；　　（五）不符合本工作規(guī)程第八條情形的。　　第八條  下列情形，控制書證的對方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書證：　　（一）控制書證的對方當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過的書證；　?。ǘ樯暾埲说睦嬷谱鞯臅C；　?。ㄈ┥暾埲艘勒辗梢?guī)定有權(quán)查閱、獲取的書證；　?。ㄋ模┵~簿、記賬原始憑證；　?。ㄎ澹┍驹赫J(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交書證的其他情形?！　∏翱钏袝C，涉及國家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人或第三人的隱私，或者存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的情形的，提交后不得公開質(zhì)證?！　〉诰艞l  本院自收到申請之日起七個工作日內(nèi)決定是否準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請?！　‘?dāng)事人申請理由不成立的，本院及時以口頭或書面通知的方式告知申請人?！　‘?dāng)事人申請理由成立的，本院作出責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的裁定。當(dāng)事人提出的書證提出命令申請部分成立的，本院可以僅就該部分書證作出裁定，但不能超出當(dāng)事人申請的書證范圍?！　〉谑畻l  責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證的裁定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　　（一）證券期貨糾紛案號；　　（二）申請人的姓名或名稱；　?。ㄈC持有人姓名或名稱；　?。ㄋ模┥暾?zhí)岢龅臅C及范圍；　?。ㄎ澹┥暾埨碛桑弧　。┎枚ㄖ魑?，包括責(zé)令對方當(dāng)事人于何時提交書證以及對方當(dāng)事人違反書證提出義務(wù)時應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容?！　〉谑粭l  控制書證的對方當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不提交書證的，本院可以認(rèn)定申請人所主張的書證內(nèi)容為真實。　　控制書證的對方當(dāng)事人以妨礙申請人使用為目的，毀滅有關(guān)書證或者實施其他致使書證不能使用行為的，本院可以認(rèn)定申請人主張以該書證證明的事實為真實，并對對方當(dāng)事人處以罰款、拘留?！　〉谑l  本工作規(guī)程自2021年7月26日起施行?！V州市中級人民法院金融審判庭2021年7月26日

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