《廣州市貫徹落實〈廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法〉的實施意見》政策解讀　　一、《廣州市貫徹落實〈廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法〉的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）的出臺背景　　2021年3月，省政府辦公廳印發(fā)《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號，下稱《省辦法》），明確交易場所在省級層面的監(jiān)管職責(zé)，并要求地市級政府按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”的原則履行市級監(jiān)管責(zé)任。但《省辦法》未明確地市層面的監(jiān)管主體，交易場所住所地區(qū)政府的職責(zé)亦未體現(xiàn)，存在各層級政府監(jiān)管脫節(jié)的風(fēng)險?！　“凑罩醒虢鹑诠ぷ鲿h有關(guān)“全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險”“消除監(jiān)管空白和盲區(qū)”的相關(guān)精神，為加強對全市交易場所的監(jiān)督管理工作，拉緊監(jiān)管鏈條、填補監(jiān)管空白，我市結(jié)合實際，制定《實施意見》。　　二、《實施意見》的規(guī)范對象和適用范圍　　目前市場主體注冊在廣州市的規(guī)范保留類交易場所共計20家，其中廣東股權(quán)交易中心、廣東金融資產(chǎn)交易中心、廣東省環(huán)境權(quán)益交易所、廣東省藥品交易中心、廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所、廣州數(shù)據(jù)交易所和南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等7家交易場所由省直接監(jiān)管。其他13家（即廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣東漿紙交易所、廣州商品交易所、廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所、廣州產(chǎn)權(quán)交易所、廣州碳排放權(quán)交易中心、廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州華南煤炭交易中心、廣州華南石化交易中心、廣州化工交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣州鉆石交易中心）由廣州市履行市級監(jiān)管責(zé)任，屬于《實施意見》規(guī)范適用的對象?！　∪ⅰ秾嵤┮庖姟访鞔_的我市交易場所監(jiān)督管理職責(zé)分工　　市地方金融監(jiān)督管理局擔(dān)負統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市交易場所的監(jiān)督管理總責(zé)，市國資委、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局分別承擔(dān)廣州產(chǎn)權(quán)交易所、廣州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易所的市級監(jiān)管職責(zé)，廣州碳排放權(quán)交易中心、廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心共11家交易場所由市地方金融監(jiān)管局負責(zé)監(jiān)管。其中，廣州碳排放權(quán)交易中心涉及省級監(jiān)管部門權(quán)限的事項變更手續(xù)由市生態(tài)環(huán)境局配合辦理，以便與省生態(tài)環(huán)境廳對接?！　∷?、《實施意見》的創(chuàng)新內(nèi)容　　《實施意見》第三條、第四條、第五條和第六條分別明確交易場所的設(shè)立、開業(yè)查驗、變更、退出及終止等情形，規(guī)范相應(yīng)程序；同時，結(jié)合國家和省清理整頓相關(guān)要求，對不符合保留條件的交易場所可通過提出“不予保留”的意見，按程序報省級監(jiān)管部門同意后將其出清。除此之外，《實施意見》第七條和第八條規(guī)范交易場所的經(jīng)營行為及監(jiān)督管理，強調(diào)交易場所和監(jiān)管部門須嚴格貫徹落實《省辦法》，并結(jié)合我市實際明確市級監(jiān)管部門、其他有關(guān)部門以及區(qū)級政府的管理職責(zé)?！　∥濉⑼苿勇鋵崱秾嵤┮庖姟返墓ぷ靼才拧　V州將圍繞中央金融工作會議有關(guān)要求和國家、省相關(guān)規(guī)定，進一步完善全市交易場所監(jiān)管規(guī)制，13家規(guī)范保留類地方交易場所的相關(guān)監(jiān)管部門將協(xié)同監(jiān)管，做好銜接；同時搭建現(xiàn)場監(jiān)管、非現(xiàn)場監(jiān)管機制，完善市、區(qū)監(jiān)管隊伍和監(jiān)管能力建設(shè)，切實壓實監(jiān)管責(zé)任，保證區(qū)域安全和風(fēng)險防控，為交易場所服務(wù)廣州高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。