聽全文力推至少60家科企5年內(nèi)上市
7月8日，15屆147次市政府常務(wù)會議審議通過了《關(guān)于新時期進(jìn)一步促進(jìn)科技金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。廣州市將進(jìn)一步引導(dǎo)金融資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域配置，進(jìn)一步促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，助力共建粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心，加快建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)市，推動經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
建設(shè)風(fēng)投創(chuàng)投之都
《實施意見》明確，鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過上市，發(fā)行企業(yè)債、公司債券等固定收益產(chǎn)品，以及募集保險資金等方式，形成市場化、多元化的資金來源。鼓勵國有企業(yè)參與創(chuàng)業(yè)投資，在國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部實施有效的管理人員激勵與約束機(jī)制，指導(dǎo)國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完善員工跟投機(jī)制，穩(wěn)慎推進(jìn)符合條件的國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實施員工持股。
引導(dǎo)社會資本“投早”“投小”。對投資于廣州市種子期、初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，按照實際到賬投資額的15%給予每年最高不超過500萬元獎勵支持。完善政府基金管理體系，建立市、區(qū)政府基金協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)信息交流和項目資源共享，形成定位各有側(cè)重、上下左右聯(lián)動、相互銜接支持的政府基金管理體系。建立市、區(qū)政府基金協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，建立政府基金與科技項目對接機(jī)制，撬動更多社會資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。培育引進(jìn)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和人才，探索依托頭部風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，打造培育風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的專業(yè)孵化載體，按照廣州市孵化載體支持政策予以補(bǔ)助支持；以清科、投中、融中等知名榜單為依據(jù)，對頭部風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展“靶向招商”。
以黃埔區(qū)、南沙區(qū)為主，力爭用3至5年時間打造在國內(nèi)外具有一定影響力的“標(biāo)志性”風(fēng)投創(chuàng)投集聚區(qū)。探索依托廣東股權(quán)交易中心設(shè)立私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓平臺，探索設(shè)立私募股權(quán)S基金（私募股權(quán)二級市場基金），拓寬風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)退出渠道。
建立科技企業(yè)信貸統(tǒng)計機(jī)制
《實施意見》明確，研究建立廣州轄區(qū)科技企業(yè)信貸統(tǒng)計機(jī)制，對科技信貸情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，力爭每年全市科技信貸增速不低于15%。把對科技企業(yè)貸款情況作為對在穗銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核評價的重要依據(jù)。
同時，綜合運(yùn)用再貸款、再貼現(xiàn)等貨幣政策工具，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對承擔(dān)國家或省重大科技項目、具有高水平和較好市場化應(yīng)用前景自主知識產(chǎn)權(quán)、在科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮重要作用的科技企業(yè)進(jìn)行信貸投放。
在完善科技信貸管理機(jī)制方面，鼓勵銀行機(jī)構(gòu)設(shè)立科技金融專營機(jī)構(gòu)并配備專門的人才隊伍。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控的前提下適度提高對科技信貸產(chǎn)品創(chuàng)新和不良貸款率的容忍度。在創(chuàng)新信貸產(chǎn)品和服務(wù)模式方面，充分發(fā)揮“中小融”“粵信融”“信易貸”等平臺作用，推動銀行相關(guān)科技信貸產(chǎn)品“上平臺”。
《實施意見》強(qiáng)調(diào)，要完善政策性融資擔(dān)保和再擔(dān)保體系，對新設(shè)立和新增資的區(qū)級政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，市財政按不超過區(qū)財政新增出資額40%的比例予以注冊資本金補(bǔ)助。此外，發(fā)揮風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制和市場化轉(zhuǎn)貸服務(wù)機(jī)制作用。擴(kuò)大科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補(bǔ)償資金池覆蓋面，支持設(shè)立區(qū)級科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，形成市、區(qū)風(fēng)險補(bǔ)償疊加效應(yīng)，進(jìn)一步提高銀行給科技企業(yè)放貸積極性。
實施“科創(chuàng)領(lǐng)頭羊”工程
《實施意見》提出，實施掛牌上市 “科創(chuàng)領(lǐng)頭羊”工程。發(fā)揮上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）華南基地、廣東股權(quán)交易中心等資本市場平臺服務(wù)優(yōu)勢，堅持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板等市場板塊并重，爭取5年內(nèi)推動不少于60家科技企業(yè)在境內(nèi)外上市。
同時，支持科技企業(yè)發(fā)債融資，支持市場化并購重組，加快發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場。探索以市場化方式推動廣州市民營上市科技企業(yè)聯(lián)合社會資本共同出資設(shè)立總規(guī)模200億元的科技企業(yè)并購基金。
開展廣深風(fēng)投創(chuàng)投融合發(fā)展行動
《實施意見》提出，以支持深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)和廣深“雙城聯(lián)動”發(fā)展為契機(jī)，整合廣州優(yōu)質(zhì)科技項目資源與深圳風(fēng)投創(chuàng)投資源優(yōu)勢，開展廣深風(fēng)投創(chuàng)投融合發(fā)展行動，推動兩地風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)互設(shè)分支機(jī)構(gòu)或區(qū)域性總部，加強(qiáng)兩地風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)交流和項目信息共享，探索兩地共同設(shè)立專門投資天使類科技創(chuàng)新項目的投資基金。同時，探索設(shè)立廣佛科技金融合作示范區(qū)，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動、政府基金、科技信貸、科技金融服務(wù)體系等方面加強(qiáng)合作交流。
在穗港澳科技金融合作方面，在南沙區(qū)、黃埔區(qū)開展穗港澳科技金融合作試點。推動港澳機(jī)構(gòu)投資者通過合格境外有限合伙人（QFLP）參與投資廣州市私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）；爭取落地合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和合格境內(nèi)投資企業(yè)（QDIE）試點，支持廣州市私募股權(quán)投資基金境外投資。在依法合規(guī)前提下，探索由穗港澳三地機(jī)構(gòu)共同設(shè)立大灣區(qū)相關(guān)科創(chuàng)基金。
探索科技金融服務(wù)聯(lián)動創(chuàng)新
建立以科技金融為主線的市場化企業(yè)支持體系，擴(kuò)大中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（廣州賽區(qū)）規(guī)模，搭建大賽專有系統(tǒng)，自主開展大賽，依托中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽（廣州賽區(qū)），探索“以投代評”“以賽代評”聯(lián)動創(chuàng)新，將符合條件的獲得風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的參賽科技企業(yè)直接納入廣州賽區(qū)決賽。
依托廣州市相關(guān)政府基金、廣州市科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險補(bǔ)償風(fēng)險資金池，聯(lián)合相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)，探索投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等科技金融服務(wù)創(chuàng)新，通過“貸款+遠(yuǎn)期期權(quán)”“貸款+外部投資”等形式，為科技企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)科技金融服務(wù)。
支持金融資產(chǎn)管理公司與其他金融機(jī)構(gòu)合作，圍繞解決科技企業(yè)流動性難題，探索聯(lián)合風(fēng)控、前置征信、股債聯(lián)動、遠(yuǎn)期首購等創(chuàng)新模式，拓寬科技企業(yè)風(fēng)險資產(chǎn)處置退出渠道。
建設(shè)“科技金融智慧大腦”
依托大灣區(qū)科技創(chuàng)新服務(wù)中心，建設(shè)“科技金融智慧大腦”，通過大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)“畫像”，搭建債權(quán)融資、股權(quán)融資、增值服務(wù)等信息服務(wù)體系，為科技企業(yè)提供線上線下一體化的“股權(quán)+債權(quán)”智能撮合匹配“一站式”服務(wù)。聯(lián)合廣東財經(jīng)大學(xué)、中國科技金融聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)，共同打造科技金融智庫，成立粵港澳大灣區(qū)天使投資聯(lián)盟，聯(lián)動廣州創(chuàng)投周、財富科技論壇等活動，打造科技金融高峰盛會品牌。
充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會橋梁和紐帶作用，延伸科技金融服務(wù)鏈條。支持與科技金融相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等提供財務(wù)及法律咨詢、市場預(yù)測、資產(chǎn)評估、人才培養(yǎng)等多元化服務(wù)。
