廣州市水務(wù)局關(guān)于印發(fā)《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知穗水規(guī)字〔2022〕3號(hào)　　廣州市水務(wù)局關(guān)于印發(fā)《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知各區(qū)水行政主管部門(mén)，局屬各單位、局機(jī)關(guān)各處室：　　根據(jù)《廣東省行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》《廣州市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》和《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》，我局依據(jù)近年來(lái)法律法規(guī)規(guī)章文件立改廢情況，結(jié)合我局行政執(zhí)法工作實(shí)際，對(duì)原《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（穗水法規(guī)〔2016〕4號(hào)）進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將修訂完成的《廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市水務(wù)局反映?！　V州市水務(wù)局　　2022年7月22日　　廣州市水務(wù)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定　　第一條 為規(guī)范和監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進(jìn)依法、合理行政，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我市水務(wù)行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)定?！　〉诙l 廣州市水務(wù)局行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定?！　〉谌龡l 廣州市水務(wù)局執(zhí)法監(jiān)督處應(yīng)當(dāng)依法行使行政處罰自由裁量權(quán)?！　V州市水務(wù)局政策法規(guī)處負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查?！　≈泄矎V州市紀(jì)委市監(jiān)委駐市水務(wù)局紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的行為進(jìn)行行政監(jiān)察?！　〉谒臈l 本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指廣州市水務(wù)局在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和違法事實(shí)、證據(jù)等因素，依法決定是否予以行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度行政處罰的權(quán)限?！　〉谖鍡l 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則?！　〉诹鶙l 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合法律目的，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同或相近的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。  　　第七條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須遵循法定的程序，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)?！　〉诎藯l 廣州市水務(wù)局行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開(kāi)原則，自由裁量權(quán)行使規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)，自由裁量結(jié)果除涉及國(guó)家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)允許社會(huì)公眾查閱?！　V州市水務(wù)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和行政執(zhí)法實(shí)際，及時(shí)對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)范進(jìn)行補(bǔ)充、修訂、調(diào)整和完善。　　第九條實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。并且依據(jù)本規(guī)定附件《廣州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的具體規(guī)定執(zhí)行?！　》?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處或者并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用?！　〉谑畻l 根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類(lèi)和幅度，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，在行政處罰幅度范圍內(nèi)，劃分較輕、一般、嚴(yán)重三個(gè)檔次，分別對(duì)應(yīng)較輕違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為。　　當(dāng)事人同時(shí)具有較輕、一般或者嚴(yán)重裁量情形的，按照最重的裁量情形所對(duì)應(yīng)的檔次進(jìn)行處罰?！　〉谑粭l 本規(guī)定所稱(chēng)較輕、一般、嚴(yán)重三個(gè)檔次的罰款幅度按下列公式計(jì)算：　　較輕檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以?xún)?nèi)至法定最低罰款金額；　　一般檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以上，[(X-Y)×70%＋Y]以?xún)?nèi)；　　嚴(yán)重檔次：[(X-Y)×70%＋Y]以上至法定最高罰款金額。　　上述公式中X為法定最高罰款金額，Y為法定最低罰款金額。　　第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：　　（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；　?。ㄋ模┏醮芜`法且危害后果輕微，并及時(shí)改正的；　?。ㄎ澹┏伞⑿姓ㄒ?guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；　?。┏闪碛幸?guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為，在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，或者違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；　　（七）違法事實(shí)不能成立的?！　∮星翱畹谝豁?xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；有前款第二項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；并記錄違法行為。對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育?！　〉谑龡l 當(dāng)事人配合查處并有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕行政處罰，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以下處罰：　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；　　（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；　　（三）主動(dòng)減輕違法行為危害后果的；　?。ㄋ模┥形赐耆珕适П嬲J(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的?！　‘?dāng)事人配合查處并同時(shí)具備前款第三項(xiàng)及其他一項(xiàng)或幾項(xiàng)情形的，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額進(jìn)行處罰。　　第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰，在法定處罰種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)按照相應(yīng)處罰幅度檔次減低一檔處罰：　　（一）主動(dòng)消除違法行為危害后果的；　?。ǘ┡浜蠌V州市水務(wù)局查處違法行為有立功表現(xiàn)的；　?。ㄈ┲鲃?dòng)供述廣州市水務(wù)局尚未掌握的違法行為的?！　‘?dāng)事人同時(shí)具備前款一、二、三項(xiàng)兩種或兩種以上情形的，在法定處罰種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)按照相應(yīng)處罰幅度檔次減低一至二檔或者適用其他較輕的處罰種類(lèi)進(jìn)行處罰?！　〉谑鍡l 當(dāng)事人有下列情形之一的，在法定處罰種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)，罰款按照相應(yīng)檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以上處罰：　?。ㄒ唬┰诠餐瑢?shí)施違法行為中起主要作用的；　?。ǘ┟{迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；　?。ㄈ?duì)檢舉人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；　?。ㄋ模├寐殭?quán)便利實(shí)施違法行為的；　　（五）兩年內(nèi)累計(jì)兩次以上實(shí)施同一性質(zhì)違法行為或者因同一性質(zhì)違法行為被記錄過(guò)或者受過(guò)行政處罰的；　　（六）經(jīng)執(zhí)法人員責(zé)令停止、要求糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的；　　（七）偽造、篡改、隱匿、轉(zhuǎn)移、銷(xiāo)毀證據(jù)的；　?。ò耍┮员┝Α⑼{等方式阻礙執(zhí)法人員查處違法行為尚未構(gòu)成犯罪的；　?。ň牛┚邆湎驕p輕危害結(jié)果能力或者條件，拒不消除或者減輕違法行為危害后果的；　　（十）國(guó)家和省、市重點(diǎn)水務(wù)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中發(fā)生違法行為的；　?。ㄊ唬┰诰o急防汛期、發(fā)生重大自然災(zāi)害、突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違反緊急防汛期、重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的違法行為的；　?。ㄊ┮鹈癖姀?qiáng)烈反映或者產(chǎn)生較大社會(huì)負(fù)面影響的；　?。ㄊ┰斐伤こ?、設(shè)施或者供水、排水設(shè)施損壞，對(duì)民眾生產(chǎn)生活產(chǎn)生重大影響的；　?。ㄊ模┪＜叭罕娙松斫】?、生命安全，破壞生態(tài)環(huán)境、威脅公共安全的。　　同時(shí)具備兩個(gè)或者兩個(gè)以上從重處罰情形的，在法定處罰種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)，罰款按照相應(yīng)檔次最高罰款金額進(jìn)行處罰，或者選擇較重的處罰種類(lèi)進(jìn)行處罰?！　〉谑鶙l 違法行為同時(shí)具有從重、從輕、減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)實(shí)施行政處罰。　　違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法移送司法機(jī)關(guān)處理?！　〉谑邨l 廣州市水務(wù)局在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于二人，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。詢(xún)問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。　　執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避?！　〉谑藯l 廣州市水務(wù)局實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定先責(zé)令當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為。　　除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，限期改正的期限不超過(guò)15日，當(dāng)事人實(shí)施改正行為所需合理時(shí)間超過(guò)15日的，根據(jù)當(dāng)事人實(shí)施改正行為所需時(shí)間合理確定?！　〉谑艞l 廣州市水務(wù)局在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)是否采納應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明。　　第二十條 執(zhí)法人員在案件調(diào)查終結(jié)后應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)，說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)，并報(bào)送廣州市水務(wù)局負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)?！　√幰粤P款或者沒(méi)收違法所得金額超過(guò)三十萬(wàn)元、責(zé)令全面停產(chǎn)停業(yè)、降低資格（質(zhì)）等級(jí)、吊銷(xiāo)許可證的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)集體討論作出決定?！　〉诙粭l 作出行政處罰決定前，廣州市水務(wù)局應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知其依法享有陳述、申辯及要求聽(tīng)證的權(quán)利?！　〉诙l 行政處罰適用一般程序的，廣州市水務(wù)局應(yīng)當(dāng)自立案之日起90日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　V州市水務(wù)局作出行政處罰決定，依法需要聽(tīng)證、檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、翻譯、公告的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)?！　〉诙龡l 行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起10個(gè)工作日內(nèi)立卷歸檔?！　“妇聿牧蠎?yīng)當(dāng)包括卷內(nèi)材料目錄、日常執(zhí)法登記表、立案審批表、立案通知書(shū)、調(diào)查筆錄及有關(guān)證據(jù)材料、調(diào)查處理意見(jiàn)、行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)、送達(dá)回執(zhí)、結(jié)案審批表等。適用集體討論及聽(tīng)證程序的，還應(yīng)當(dāng)包括集體討論記錄及聽(tīng)證材料?！　〉诙臈l 廣州市水務(wù)局應(yīng)當(dāng)建立行政處罰案例庫(kù)，作為行政處罰參照標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。　　第二十五條 公民、法人或者其他組織對(duì)水務(wù)行政執(zhí)法人員在執(zhí)法中的違法行為，有權(quán)投訴、申訴或者舉報(bào)。廣州市水務(wù)局應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查，并將處理情況告知具名投訴人、申訴人、舉報(bào)人，發(fā)現(xiàn)行使行政處罰自由裁量權(quán)有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正?！　〉诙鶙l 廣州市水務(wù)局政策法規(guī)處應(yīng)當(dāng)通過(guò)行政執(zhí)法檢查、行政處罰案卷評(píng)查、辦理行政處罰投訴案件等形式，對(duì)本機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)裁量行為不當(dāng)或者違法裁量的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正?！　〉诙邨l 廣州市水務(wù)局執(zhí)法人員違反本規(guī)定，濫用行政處罰自由裁量權(quán)，侵害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的，由中共廣州市紀(jì)委市監(jiān)委駐市水務(wù)局紀(jì)檢監(jiān)察組按照《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》、《廣州市行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》等規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理?！　〉诙藯l 《廣州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》未列明的其他行政處罰自由裁量權(quán)的行使，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定執(zhí)行?！　〉诙艞l 本規(guī)定所稱(chēng)“以上”、“以下”包括本數(shù)，“以?xún)?nèi)”不包括本數(shù)?！　〉谌畻l 各區(qū)水務(wù)行政主管部門(mén)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際和水務(wù)執(zhí)法情況，參照本規(guī)定執(zhí)行?！　〉谌粭l 本規(guī)定自公布之日起施行，有效期五年。有關(guān)法律政策依據(jù)變化或者有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂?！　「郊簭V州市水務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（2022）.doc