關(guān)于印發(fā)廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵暫行辦法的通知荔發(fā)改規(guī)〔2020〕1號廣州市荔灣區(qū)發(fā)展和改革局關(guān)于印發(fā)廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵暫行辦法的通知各有關(guān)單位：   《廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵暫行辦法》經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有問題，請及時向區(qū)發(fā)改局反映。  廣州市荔灣區(qū)發(fā)展和改革局  2020年10月30日 廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵暫行辦法   第一條 為鼓勵廣大群眾積極提供非法集資線索，進(jìn)一步強(qiáng)化社會監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪線索，切實維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定，依據(jù)《非法集資舉報獎勵辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）、《廣東省地方金融監(jiān)管局關(guān)于<非法集資舉報獎勵辦法>的實施細(xì)則》（粵金監(jiān)〔2020〕32號）和《關(guān)于做好非法集資舉報獎勵工作的函》（穗金融函〔2020〕83號）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。   第二條 通過荔灣區(qū)公安分局、市場監(jiān)管局以及區(qū)內(nèi)各行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的法人或組織、荔灣區(qū)戶籍自然人非法集資且案發(fā)地在荔灣區(qū)的適用本辦法。任何自然人、法人或其他組織均有權(quán)進(jìn)行舉報，經(jīng)查證屬實并依法作出處置后，予以相應(yīng)獎勵。有關(guān)法律法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。   第三條 非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（即不特定對象）吸收資金的行為。未向社會公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對特定對象吸收資金的，不屬于本辦法所指的非法集資。   非法集資行為的認(rèn)定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理，一般具有以下四個特征：一是未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；二是通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；三是承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報；四是向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。   第四條 舉報人提供的舉報材料包括以下內(nèi)容：   （一）舉報情況說明，包括被舉報人的姓名或名稱、非法集資行為發(fā)生的時間、地點、主要事實等；   （二）能夠證明非法集資行為的有關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；   （三）舉報人對舉報事項、內(nèi)容和證據(jù)的真實性承諾；   （四）舉報人的名稱或姓名、聯(lián)系方式與郵寄地址；   （五）舉報受理單位要求提供的其他材料。   第五條 舉報獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：   （一）舉報人的身份信息可以查明；   （二）舉報線索對案件的查處具有利用價值；   （三）舉報線索事先未被有關(guān)部門掌握。   第六條 有下列情形之一的，不屬于舉報獎勵范圍：   （一）防范和處置非法集資工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報；   （二）商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索；   （三）舉報人涉嫌非法集資違法犯罪的；   （四）舉報線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序，但對嫌疑人抓捕、追贓挽損有推動作用的線索除外；   （五）舉報人采取盜竊、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報線索的；   （六）無法查證舉報人的身份信息的；   （七）其他不符合獎勵的情形。   第七條 舉報獎勵的實施應(yīng)遵循以下原則：   （一）同一事實被兩個以上舉報人分別舉報的，獎勵給予最先舉報人。   （二）兩人以上（含兩人）聯(lián)名舉報同一事實的，按同一舉報獎勵，獎金由聯(lián)名舉報人集體領(lǐng)取、自行分配。   （三）上級有明文規(guī)定不予重復(fù)獎勵的，舉報人已享受上級獎勵，區(qū)不予重復(fù)獎勵。   本條所稱的“同一事實”主要是指由同一或若干具有相互關(guān)系的涉嫌違法或犯罪的自然人、法人或其他組織所實施的同一或若干種類的涉嫌違法或犯罪行為。   第八條 舉報獎勵的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：   （一）舉報線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對被舉報的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報人200元獎勵；   （二）被舉報的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報人1000元獎勵；   （三）被舉報的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案偵查后，給予舉報人5000元獎勵；   （四）被舉報的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上，自刑事判決生效后，按涉案金額的萬分之0.4，再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵。   對于舉報線索符合上述（一）項的情形并給予獎勵的，不影響（二）（三）（四）項獎勵的實施，已發(fā)放的（一）項的獎勵不予扣減；對于舉報線索同時符合上述（三）、（四）項情形的，在案件立案偵查后先給予舉報人5000元獎勵，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵；對于被處以行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對照上述（三）（四）項的規(guī)定執(zhí)行，行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎勵不予扣減。   第九條 區(qū)公安分局、市場監(jiān)管局以及各行業(yè)主（監(jiān)）管部門根據(jù)初步調(diào)查、行政處罰、立案偵查或司法終審判決生效情況，及時擬定獎勵名單及金額，填寫《廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵審批表》，轉(zhuǎn)報區(qū)發(fā)改局，由區(qū)發(fā)改局收集后統(tǒng)一報區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，根據(jù)審核結(jié)果作出獎勵決定并通知舉報人。舉報人也可主動向舉報部門申請獎勵。審核工作根據(jù)實際情況原則上每半年開展一次。   舉報人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑獎勵通知、授權(quán)委托書及有效身份證件原件（復(fù)印件留存）領(lǐng)取獎金。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎金的，視為放棄獎勵。   第十條 舉報獎勵資金由區(qū)財政局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌解決，由區(qū)發(fā)改局統(tǒng)一申報并納入部門預(yù)算，?？顚Ｓ?。   第十一條 舉報接收部門應(yīng)建立健全舉報獎勵檔案（包括舉報記錄、核查處理情況、獎勵領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等），加強(qiáng)對獎勵資金申請、審批和發(fā)放監(jiān)督管理，接受財政、審計、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告。   第十二條 舉報接收部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，保護(hù)舉報人合法權(quán)益，未經(jīng)舉報人書面同意，不得以任何方式泄露舉報人身份、聯(lián)系方式、舉報內(nèi)容等情況。   第十三條 舉報人故意捏造事實誣告他人，或者弄虛作假騙取獎勵的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實的情形除外。   第十四條 舉報接收、審核部門工作人員在辦理舉報獎勵過程中玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。   第十五條 本辦法自頒布之日起實施，有效期3年。實施后，因上級法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導(dǎo)致本規(guī)定與上級規(guī)定不一致的，適用上級規(guī)定。有效期屆滿或者相關(guān)法律政策依據(jù)發(fā)生變化，將根據(jù)實際情況予以評估修訂。附件1廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報獎勵審批表接收舉報線索部門（蓋章）：　　　　　　                  編號：舉報人姓名身份證號舉報內(nèi)容基本情況介紹（案件查處情況、線索是否查證屬實、獎勵級別和金額的建議等）區(qū)公安分局意見區(qū)市場監(jiān)管局意見區(qū)法院意見其他作出行政處罰的行業(yè)主管部門意見區(qū)發(fā)改局意見區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組組長意見  負(fù)責(zé)人（簽章）：                            年   月   日附件2荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報獎勵決定通知書編號：              ：您舉報的                 一事，經(jīng)區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組審定屬實，審定為   舉報，現(xiàn)決定給予您          舉報獎勵，獎勵金額     元。請于接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑本通知、有效身份證件原件及授權(quán)委托書等材料與我辦工作人員聯(lián)系領(lǐng)取。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎勵的，視為放棄獎勵。廣州市荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室年   月   日（聯(lián)系人：               聯(lián)系電話：           ）…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報獎勵決定通知書（存根）編號：             ：您舉報的                 一事，經(jīng)區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組審定屬實，審定為   舉報，現(xiàn)決定給予您          舉報獎勵，獎勵金額     元。請于接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑本通知、有效身份證件原件及授權(quán)委托書等材料與我辦工作人員聯(lián)系領(lǐng)取。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎勵的，視為放棄獎勵。廣州市荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室年   月   日（聯(lián)系人：               聯(lián)系電話：           ）