廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務(wù)和信息化局關(guān)于印發(fā)廣州市海珠區(qū)促進(jìn)企業(yè)掛牌上市實(shí)施辦法的通知海科工商信規(guī)字〔2022〕5號(hào)廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務(wù)和信息化局關(guān)于印發(fā)廣州市海珠區(qū)促進(jìn)企業(yè)掛牌上市實(shí)施辦法的通知各有關(guān)單位：　　為進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)掛牌上市培育工作，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，現(xiàn)將《廣州市海珠區(qū)促進(jìn)企業(yè)掛牌上市實(shí)施辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?！　V州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務(wù)和信息化局　　2022年7月1日廣州市海珠區(qū)促進(jìn)企業(yè)掛牌上市實(shí)施辦法第一章 總則　　第一條 為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）、《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》（粵府〔2020〕60號(hào)）、《廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》（穗金融〔2020〕16號(hào)）等文件精神，加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提高上市企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量，加快構(gòu)建支持高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）?！　〉诙l 本辦法適用于依法注冊(cè)、依法納稅以及依法納統(tǒng)，有健全的財(cái)務(wù)制度、具有獨(dú)立法人資格、實(shí)行獨(dú)立核算的企業(yè)。　　第二章 建立后備企業(yè)梯度培育庫(kù)　　  第三條 按照企業(yè)自愿申報(bào)、政府積極推動(dòng)的原則，根據(jù)各層次資本市場(chǎng)不同要求，建立掛牌上市后備企業(yè)梯度培育庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“培育庫(kù)”）。重點(diǎn)對(duì)“四上”企業(yè)、市場(chǎng)前景好、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)的企業(yè)，以及專精特新、高新技術(shù)等中小企業(yè)進(jìn)行摸底和篩查，綜合分析企業(yè)上市意愿、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新能力等情況，按照潛在輔導(dǎo)層、重點(diǎn)培育層、精準(zhǔn)支持層三個(gè)梯度充實(shí)后備企業(yè)庫(kù)：　　（一）潛在輔導(dǎo)層。符合我區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，企業(yè)市場(chǎng)估值原則上不低于1億元，具備獨(dú)角獸、未來(lái)獨(dú)角獸、專精特新、“四上”企業(yè)、我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策入庫(kù)企業(yè)等至少一項(xiàng)資質(zhì)?！　。ǘ┲攸c(diǎn)培育層。企業(yè)市場(chǎng)估值、主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)照目標(biāo)證券交易所發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的50%參考。　?。ㄈ┚珳?zhǔn)支持層。企業(yè)市場(chǎng)估值、主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)基本達(dá)到目標(biāo)證券交易所發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)?！　”本┳C券交易所（以下簡(jiǎn)稱“北交所”）上市后備企業(yè)，按照未掛牌、掛牌基礎(chǔ)層、掛牌創(chuàng)新層三個(gè)梯度分別對(duì)應(yīng)潛在輔導(dǎo)層、重點(diǎn)培育層、精準(zhǔn)支持層三個(gè)梯度納入培育庫(kù)。第三章 掛牌上市服務(wù)支持　　第四條 聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、證券交易所、投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、龍頭企業(yè)和政府職能部門，構(gòu)建“上市輔導(dǎo)+資源對(duì)接+政府服務(wù)”的綜合性輔導(dǎo)服務(wù)體系，為培育庫(kù)企業(yè)上市提供精準(zhǔn)、務(wù)實(shí)、高效的十大服務(wù)保障措施?！　。ㄒ唬?duì)潛在輔導(dǎo)層企業(yè)提供資本市場(chǎng)政策宣講和知識(shí)培訓(xùn)，提升企業(yè)家資本市場(chǎng)意識(shí)，保障企業(yè)按照證券交易所要求規(guī)　　范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，盡快達(dá)到進(jìn)入資本市場(chǎng)的條件。　?。ǘ?duì)重點(diǎn)培育層企業(yè)提供證券發(fā)行、投資、法務(wù)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、風(fēng)控等專業(yè)輔導(dǎo)，開(kāi)展“走進(jìn)交易所”、“走進(jìn)上市公司”等活動(dòng)，保障企業(yè)規(guī)范上市工作，前瞻謀劃上市路線圖?！　。ㄈ?duì)精準(zhǔn)支持層企業(yè)提供“一對(duì)一”專屬服務(wù)，保障企業(yè)及時(shí)完善申報(bào)材料，做好上市發(fā)行審核安排，加快上市步伐?！　。ㄋ模┌l(fā)揮政府引導(dǎo)基金的示范效應(yīng)和放大作用，對(duì)培育庫(kù)企業(yè)中符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)人才創(chuàng)業(yè)企業(yè)的人才項(xiàng)目進(jìn)行政策性股權(quán)投資，協(xié)助培育庫(kù)企業(yè)對(duì)接投資機(jī)構(gòu)，保障企業(yè)獲得融資支持?！　。ㄎ澹?duì)培育庫(kù)企業(yè)提供銀企對(duì)接服務(wù)，完善“用心辦”企業(yè)服務(wù)平臺(tái)，鼓勵(lì)銀行為企業(yè)上市提供定制化信貸服務(wù)方案，保障銀企對(duì)接渠道暢通?！　。﹨f(xié)助培育庫(kù)企業(yè)對(duì)接上市公司、鏈長(zhǎng)企業(yè)、龍頭企業(yè)，開(kāi)展資源對(duì)接活動(dòng)，保障企業(yè)拓展業(yè)務(wù)做大做強(qiáng)，盡快達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)?！　。ㄆ撸┘訌?qiáng)對(duì)培育庫(kù)企業(yè)重大違法違規(guī)行為的防控指導(dǎo)和管理，保障企業(yè)避免出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大違法違規(guī)行為?！　。ò耍┘哟髮?duì)培育庫(kù)企業(yè)的“暖企”行動(dòng)，解決企業(yè)辦公用房、生產(chǎn)用房、場(chǎng)地設(shè)施、用水用電、人才引進(jìn)等方面的實(shí)際困難，保障企業(yè)上市發(fā)展的順利推進(jìn)?！　。ň牛╅_(kāi)辟“綠色通道”，保障培育庫(kù)企業(yè)上市涉及的社保、土地、環(huán)評(píng)、稅收、信用評(píng)級(jí)等問(wèn)題予以高效辦理。　?。ㄊ樯陥?bào)上市的培育庫(kù)企業(yè)研究解決券商內(nèi)核、交易所和證監(jiān)部門審核反饋的有關(guān)問(wèn)題，在依法依規(guī)前提下，保障企業(yè)及時(shí)辦理無(wú)重大違法違規(guī)的守法情況證明。第四章 掛牌上市資金扶持　　第五條 實(shí)施分類分階段資金獎(jiǎng)勵(lì)　?。ㄒ唬?duì)在北交所上市的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)300萬(wàn)元。獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付，培育庫(kù)企業(yè)首次在“新三板”掛牌獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)50萬(wàn)元，首次調(diào)層至創(chuàng)新層獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)50萬(wàn)元，成功完成北交所發(fā)行上市獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)200萬(wàn)元。北交所上市企業(yè)成功轉(zhuǎn)板至滬深證券交易所的一次性獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)50萬(wàn)元，轉(zhuǎn)板企業(yè)不再重復(fù)享受滬深證券交易所上市企業(yè)其他扶持政策。　?。ǘ?duì)在滬深證券交易所上市的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)350萬(wàn)元。獎(jiǎng)勵(lì)分階段撥付，對(duì)已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)50萬(wàn)元，經(jīng)滬深證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)材料并進(jìn)行公布的獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)100萬(wàn)元，在滬深證券交易所成功發(fā)行上市的獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)200萬(wàn)元?！　。ㄈ?shí)際經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)在海珠區(qū)的企業(yè)完成境外證券交易所上市，在市級(jí)上市扶持資金撥付后一次性獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)350萬(wàn)元。　?。ㄋ模膹V州市以外地區(qū)遷入本區(qū)的在北交所上市的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)300萬(wàn)元；從廣州市以外地區(qū)遷入本區(qū)的在滬深及境外證券交易所上市的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)最高不超過(guò)350萬(wàn)元?！　～@得本條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金且符合海珠區(qū)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)類別的企業(yè)，其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)資金額可以不受本辦法第六章附則第十二條中取得資金總額上限的限制。企業(yè)同時(shí)符合多個(gè)階段獎(jiǎng)勵(lì)條件的，可一次性申請(qǐng)對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。本條第（四）項(xiàng)廣州市外遷入我區(qū)上市企業(yè)的上市時(shí)間不受本辦法第六章附則第十條限制。　　第六條 提供上市計(jì)劃資金扶持　?。ㄒ唬┵J款貼息：對(duì)已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的培育庫(kù)企業(yè)，根據(jù)其在海珠區(qū)的商業(yè)銀行貸款產(chǎn)生并實(shí)際支付的利息給予貼息。從完成輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的當(dāng)年起連續(xù)2年每年按利息總額的20%給予貼息，每年每家企業(yè)累計(jì)貼息最高不超過(guò)30萬(wàn)元。　?。ǘ┳饨鸷头抠M(fèi)補(bǔ)貼：對(duì)已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的培育庫(kù)企業(yè)租用自用或使用自有辦公用房、生產(chǎn)用房（不包括附屬食堂、車庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)、宿舍）的，給予租金或房費(fèi)補(bǔ)貼?！　?.租金補(bǔ)貼：租用自用辦公用房、生產(chǎn)用房的，自完成輔導(dǎo)登記備案手續(xù)的當(dāng)年起連續(xù)2年，按年租金的10%給予補(bǔ)助，每年補(bǔ)助金額最高不超過(guò)30萬(wàn)元?！　?.房費(fèi)補(bǔ)貼：使用自有辦公用房、生產(chǎn)用房的，給予最高不超過(guò)50萬(wàn)元一次性房費(fèi)補(bǔ)貼?！　∽饨鹧a(bǔ)貼每家企業(yè)享受期限不超過(guò)2年，房費(fèi)補(bǔ)貼每家企業(yè)最多享受一次；同時(shí)符合租金和房費(fèi)補(bǔ)貼條件的企業(yè)，按就高不重復(fù)的原則享受補(bǔ)貼，企業(yè)可自行選擇其中一項(xiàng)?！　〉谄邨l 實(shí)行企業(yè)高管人才獎(jiǎng)勵(lì)　?。ㄒ唬┕膭?lì)企業(yè)將在我區(qū)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)資金總額中50%以上的比例，用于企業(yè)重點(diǎn)人才補(bǔ)助?？砂雌髽I(yè)需要在扣除個(gè)人所得稅后一次性劃入其個(gè)人賬戶。獎(jiǎng)勵(lì)資金具體分配方案由企業(yè)自主確定。重點(diǎn)人才推薦實(shí)行企業(yè)承諾制，由企業(yè)推薦擬受獎(jiǎng)勵(lì)的重點(diǎn)人才和獎(jiǎng)勵(lì)方案，并對(duì)其資格條件負(fù)責(zé)?！　。ǘ榕嘤龓?kù)企業(yè)人才申報(bào)、人才引進(jìn)、人才綠卡提供專人政策指導(dǎo)、綠色通道服務(wù)。對(duì)符合人口調(diào)控管理政策的上市企業(yè)，依法統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重點(diǎn)人才入戶、子女入學(xué)、人才公寓、人才綠卡等政策。第五章  上市公司發(fā)展扶持　　第八條 促進(jìn)上市募投項(xiàng)目落地。聯(lián)合第三方咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，為有需求的上市企業(yè)提供發(fā)展規(guī)劃、轉(zhuǎn)型升級(jí)、再融資等服務(wù)，支持上市公司充分利用資本市場(chǎng)募集資金，增強(qiáng)資本實(shí)力，做強(qiáng)主業(yè)。加強(qiáng)上市募集資金在區(qū)內(nèi)落地轉(zhuǎn)化，為擬上市企業(yè)和上市公司搭建對(duì)接平臺(tái)，支持募投項(xiàng)目落地產(chǎn)生效益?！　〉诰艞l 培育上市公司產(chǎn)業(yè)集群。鼓勵(lì)符合條件的企業(yè)參與上市公司并購(gòu)，積極引導(dǎo)“上市公司+私募股權(quán)投資”產(chǎn)融發(fā)展模式，支持上市公司圍繞主業(yè)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，開(kāi)展并購(gòu)重組和產(chǎn)業(yè)整合，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)納入上市公司體系實(shí)現(xiàn)證券化，增加經(jīng)營(yíng)效益。強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)配套鏈、信息技術(shù)鏈和金融服務(wù)鏈等基礎(chǔ)配套建設(shè)，發(fā)揮上市公司的資金、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，加快形成上市公司與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。第六章  附則　　第十條 本辦法涉及的“新三板”掛牌、調(diào)層至創(chuàng)新層、在北交所上市、辦理輔導(dǎo)登記備案手續(xù)、在滬深及境外證券交易所上市、廣州市以外地區(qū)遷入本區(qū)等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，均需發(fā)生在本辦法有效期內(nèi)?！　〉谑粭l 本辦法由區(qū)科工商信局負(fù)責(zé)解釋。區(qū)科工商信局負(fù)責(zé)發(fā)布年度申報(bào)指南，企業(yè)按自愿原則提交申請(qǐng)材料和具體補(bǔ)貼方案，補(bǔ)貼名額和單個(gè)名額的補(bǔ)貼額度由企業(yè)自行核定。獲得補(bǔ)貼的涉稅支出由企業(yè)或個(gè)人承擔(dān)。申請(qǐng)享受本辦法扶持的企業(yè)需無(wú)不良信用記錄，并簽訂相關(guān)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)。如違反承諾，應(yīng)退回已獲得的扶持資金?！　〉谑l 本辦法中所涉貨幣單位，均以人民幣計(jì)算。享受本辦法資金扶持的單個(gè)企業(yè)每年取得本區(qū)各項(xiàng)扶持政策資金總額不得超過(guò)該企業(yè)當(dāng)年對(duì)海珠區(qū)發(fā)展綜合效益貢獻(xiàn)的70%，有特別規(guī)定的除外?！　〉谑龡l 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年。2019年12月27日印發(fā)的《廣州市海珠區(qū)發(fā)展和改革局等13個(gè)部門關(guān)于印發(fā)海珠創(chuàng)新島“1＋6＋1”產(chǎn)業(yè)政策體系文件（修訂版）的通知》（海發(fā)改規(guī)〔2019〕3號(hào)）中《支持創(chuàng)新資本集聚實(shí)施細(xì)則》第七條關(guān)于一次性上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容不再適用；本辦法實(shí)施前已申報(bào)或已獲得《廣州市海珠區(qū)發(fā)展和改革局等13個(gè)部門關(guān)于印發(fā)海珠創(chuàng)新島“1＋6＋1”產(chǎn)業(yè)政策體系文件（修訂版）的通知》（海發(fā)改規(guī)〔2019〕3號(hào)）關(guān)于一次性上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)，仍按原政策執(zhí)行?！　〉谑臈l 本辦法有效期屆滿時(shí)相關(guān)扶持資金應(yīng)當(dāng)支付而尚未支付完畢的，應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行至全部完畢。有效期屆滿或有關(guān)法律政策依據(jù)變化，將根據(jù)實(shí)施情況予以評(píng)估修訂。因不可抗力、上級(jí)政府或部門行為或者相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策出臺(tái)導(dǎo)致本辦法無(wú)法執(zhí)行時(shí)，相關(guān)扶持停止。因上級(jí)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導(dǎo)致本辦法與上級(jí)規(guī)定不一致的，適用上級(jí)規(guī)定，本辦法相應(yīng)條款不再執(zhí)行。　　公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)　　廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務(wù)和信息化局               2022年7月1日印發(fā)